私募基金的注冊條件

海南私募基金注冊證書示例

 

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注冊私募基金的條件主要包括以下幾點：

1. 章程要求。私募基金必須符合《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，并擁有相應的章程。
2. 注冊資本要求。私募基金的注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
3. 主要股東要求。主要股東應具有經營金融業務或管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模需達到國務院規定的標準，且最近三年內沒有違法記錄。
4. 人員要求。私募基金需有足夠的員工，員工總人數不少于5人，至少包含2名高級管理人員，且所有從業人員需具備基金從業資格。
5. 名稱及經營范圍要求。私募基金管理人的名稱中應包含“創業投資”或“私募基金管理”字樣，并在經營范圍中注明“私募證券投資基金管理”等特征性詞匯。同時，私募基金管理人不得同時經營可能與私募基金存在沖突的業務。
6. 出資人及實際控制人要求。私募基金的出資人和實際控制人應遵守相關法律法規，禁止股權代持，且股權架構應穩定、清晰。
7. 關聯方要求。對于同一實際控制人登記多家同類私募基金管理人的情況，需遵守同業競爭和同質化規范要求。
8. 法律意見書要求。在發生重大事項變更時，私募基金管理人需通過系統提交律師事務所出具的法律意見書。
9. 營業場所及設施要求。私募基金管理人需有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務相關的其他設施。
10. 內部治理結構要求。私募基金管理人需具備良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度。
11. 其他要求。私募基金管理人需遵守法律、行政法規以及國務院證券監督管理機構的其他規定。

注冊私募基金公司，要求符合以下條件：

（一）私募基金管理型公司的注冊資本不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本不低于3000萬元。

（二）私募基金型企業注冊資本不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本不低于1億元;5年內注冊資本按照公司章程承諾全部到位。

（三）自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產品中，投資于公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上。

（四）有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人。

（五）有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規行為記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。

（六）股權投資管理機構、創業投資管理機構等符合登記條件的，應當向基金業協會申請登記。

（七）私募基金公司名稱由行政區劃、字號、行業、組織形式依次組成，名稱中不可以使用“中國”、“中華”或者冠以“國家”、“國際”字詞。

（八）要求私募基金公司不得經營業務：發放貸款;以公開方式募集資金;為投資企業以外的企業提供擔保;承諾投資收益;通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶。

 

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